依法合規(guī)治企是全面依法治國(guó)的微觀基礎(chǔ)，是企業(yè)行穩(wěn)致遠(yuǎn)的重要保障，在建設(shè)世界一流兩千萬噸綜合性能源公司的使命征程中，新疆油田公司深入學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平法治思想、集團(tuán)公司“四個(gè)堅(jiān)持”興企方略和“四化”治企準(zhǔn)則，加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì)，完善制度機(jī)制，提升廣大干部員工法治思維和法治能力，突出依法合規(guī)治企和精細(xì)化管理，持續(xù)推進(jìn)公司治理體系和治理能力現(xiàn)代化。
立國(guó)于大地，不可無法也。在新征程上，新疆油田公司深刻認(rèn)識(shí)到，要促進(jìn)企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，必須進(jìn)一步規(guī)范管理行為、提升依法合規(guī)治企能力。
2023年，新疆油田公司深入開展學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想主題教育和“轉(zhuǎn)觀念、勇?lián)?dāng)、新征程、創(chuàng)一流”活動(dòng)，持續(xù)開展內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)管理體系建設(shè)，以風(fēng)險(xiǎn)管理為導(dǎo)向，內(nèi)控、合規(guī)監(jiān)督為重點(diǎn)，建立嚴(yán)格、規(guī)范、全面、有效的內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)和合規(guī)管理體系，切實(shí)做到筑牢法治之基、行使法治之力、厚積法治之勢(shì)，推動(dòng)各項(xiàng)業(yè)務(wù)依法合規(guī)開展，為實(shí)現(xiàn)“強(qiáng)內(nèi)控、防風(fēng)險(xiǎn)、促合規(guī)”的管控目標(biāo)，推動(dòng)公司高質(zhì)量發(fā)展起到了重要作用。
強(qiáng)內(nèi)控，在提升管控效能上打好“主動(dòng)仗”
重任在肩，唯有“干”字當(dāng)先。新疆油田公司堅(jiān)持將守法誠信作為安身立命之本，主動(dòng)營(yíng)造尊法學(xué)法守法用法的良好氛圍，著力打造法治企業(yè)。
為確保生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)各項(xiàng)工作依法合規(guī)有抓手、能落實(shí)、見實(shí)效，結(jié)合近年來內(nèi)控測(cè)試、審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問題和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)實(shí)際情況，落實(shí)內(nèi)控體系運(yùn)行監(jiān)督工作要求，新疆油田公司編制《內(nèi)控體系運(yùn)行監(jiān)督工作方案》，明確工作范圍和職責(zé)，加大評(píng)價(jià)考核力度，聚焦財(cái)務(wù)管理、信息安全、招標(biāo)合同等重要業(yè)務(wù)領(lǐng)域，開展16項(xiàng)日常監(jiān)督以及內(nèi)控流程的設(shè)計(jì)層面和流程執(zhí)行情況兩項(xiàng)專項(xiàng)檢查，確保內(nèi)控要求和內(nèi)控流程剛性執(zhí)行，切實(shí)提升內(nèi)控體系運(yùn)行質(zhì)量。
同時(shí)，根據(jù)公司組織機(jī)構(gòu)及部門職責(zé)的大幅度調(diào)整，規(guī)章制度和工作流程的變化，新疆油田公司自主開展了內(nèi)控手冊(cè)再優(yōu)化工作——組建工作專班，逐一與26個(gè)部門開展對(duì)接和培訓(xùn)工作，明確內(nèi)控手冊(cè)框架內(nèi)容，流程文檔及權(quán)限手冊(cè)的編制原則、主要內(nèi)容、編制要點(diǎn)。開展內(nèi)控流程梳理與問題排查，對(duì)現(xiàn)行的345條內(nèi)控流程對(duì)標(biāo)股份、集團(tuán)公司內(nèi)控手冊(cè)以及公司的管理制度，針對(duì)流程步驟不清晰、執(zhí)行崗位不明確、風(fēng)險(xiǎn)設(shè)置不到位、關(guān)鍵控制措施描述不規(guī)范等問題，梳理形成540項(xiàng)問題的流程改進(jìn)清單，并進(jìn)一步強(qiáng)化問題整改，使工作落地生根、高效推進(jìn)。
在此過程中，物資供應(yīng)總公司建立覆蓋各部門、各單位的兼職內(nèi)控管理員體系24人，構(gòu)建多級(jí)立體防控格局。每年定期開展2次內(nèi)控測(cè)試員專題培訓(xùn)，不定期開展合規(guī)（內(nèi)控）經(jīng)驗(yàn)分享24期，開展174項(xiàng)業(yè)務(wù)流程梳理，實(shí)現(xiàn)各業(yè)務(wù)流程、關(guān)鍵各環(huán)節(jié)控制全覆蓋。結(jié)合公司內(nèi)控測(cè)試、管理層內(nèi)控測(cè)試發(fā)現(xiàn)問題開展原因分析，強(qiáng)化四查四不放過、立查立改。落實(shí)內(nèi)控測(cè)試發(fā)現(xiàn)問題“回頭看”各項(xiàng)工作要求，及時(shí)查找、堵塞管理漏洞。
防風(fēng)險(xiǎn)，在推進(jìn)防控能力上得到“新加強(qiáng)”
堅(jiān)持問題導(dǎo)向，以摸清隱患為抓手，以落實(shí)整改促提升，實(shí)現(xiàn)從嚴(yán)管理、精細(xì)管理、精益管理，為依法合規(guī)治企提供堅(jiān)實(shí)保障。
自依法合規(guī)治企管理工作開展以來，新疆油田公司領(lǐng)導(dǎo)高度重視，成立了油氣田開發(fā)、信息化、企業(yè)管理與物資等覆蓋公司全部業(yè)務(wù)領(lǐng)域的12個(gè)內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理專業(yè)委員會(huì)，健全“管業(yè)務(wù)管合規(guī)”工作機(jī)制，明確歸口管理部門與工作職責(zé)，從構(gòu)建系統(tǒng)完備、科學(xué)規(guī)范、合理高效的制度體系入手，突出制度“三性”即規(guī)范性、有效性、實(shí)用性，建立“主體+監(jiān)督+執(zhí)行”責(zé)任模式，按節(jié)點(diǎn)實(shí)施體系審核，對(duì)發(fā)現(xiàn)問題實(shí)施管理追溯，重復(fù)性問題嚴(yán)肅考核，進(jìn)一步提升內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理執(zhí)行力，增強(qiáng)全員風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)和管控能力。
新疆油田公司持續(xù)強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理基礎(chǔ)工作，堅(jiān)持事前、事中、事后有機(jī)結(jié)合的全過程風(fēng)險(xiǎn)管控機(jī)制，從強(qiáng)化日常監(jiān)督入手，明確風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)送的要求和程序，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)應(yīng)用，在此過程中，根據(jù)公司組織機(jī)構(gòu)變化，調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)組織機(jī)構(gòu)、調(diào)整系統(tǒng)權(quán)限、報(bào)送程序和報(bào)送渠道，增加報(bào)送頻次，使風(fēng)險(xiǎn)事件管理更加規(guī)范高效，確保各類風(fēng)險(xiǎn)受控運(yùn)行。
為進(jìn)一步加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理防控能力，新疆油田公司科學(xué)評(píng)估公司10大風(fēng)險(xiǎn)，持續(xù)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)跟蹤監(jiān)測(cè)，有效落實(shí)防范措施，督促主責(zé)部門及時(shí)調(diào)整管控措施并嚴(yán)格執(zhí)行，加強(qiáng)全面風(fēng)險(xiǎn)管控，公司各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)有效管控。
重油開發(fā)公司在建立學(xué)習(xí)、宣傳、檢查、評(píng)價(jià)機(jī)制，做好依法合規(guī)文化培育的同時(shí)，構(gòu)筑起“業(yè)務(wù)科室部門日常監(jiān)督、企管法規(guī)科專項(xiàng)監(jiān)督、紀(jì)委辦公室綜合監(jiān)督”的有效防線，“三管齊下”驗(yàn)證制度執(zhí)行效果，進(jìn)一步查找管理短板，提升管理效率。
采油二廠以“強(qiáng)內(nèi)控、防風(fēng)險(xiǎn)、促合規(guī)”為工作主線，融合建設(shè)綜合管理體系，配套研發(fā)信息管理系統(tǒng)和智慧二廠手機(jī)端查詢功能，實(shí)現(xiàn)員工隨時(shí)隨地查詢學(xué)習(xí)法律法規(guī)及制度要求，進(jìn)一步提升全員合規(guī)意識(shí)，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防控，并在2021年榮獲“自治區(qū)依法治理創(chuàng)建活動(dòng)先進(jìn)單位”。
促合規(guī)，在建設(shè)法治企業(yè)上夯實(shí)“動(dòng)力源”
謀求企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，關(guān)鍵在于依法合規(guī)治企，穩(wěn)固新疆油田發(fā)展“地基”。
為進(jìn)一步鞏固“合規(guī)管理強(qiáng)化年”工作成果，全面提升廣大干部員工合規(guī)意識(shí)，防范化解生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)各類風(fēng)險(xiǎn)，培育“合規(guī)盡責(zé)”文化，新疆油田公司多措并舉開展“我要合規(guī)”專項(xiàng)行動(dòng)，制訂并印發(fā)了《新疆油田公司“我要合規(guī)”行動(dòng)工作實(shí)施方案》，部署強(qiáng)化合規(guī)文化培育，大力夯實(shí)基礎(chǔ)管理，加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)管控，全面落實(shí)監(jiān)督評(píng)價(jià)5個(gè)方面17項(xiàng)任務(wù)45項(xiàng)工作措施，按照“五個(gè)一”的工作要求編制運(yùn)行計(jì)劃表，明確工作措施、牽頭部門、責(zé)任部門、責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)和完成時(shí)間，按照月度跟蹤工作進(jìn)展。
以構(gòu)建合規(guī)文化為切入點(diǎn)，新疆油田公司通過網(wǎng)頁、微信公眾號(hào)、展板、報(bào)紙、書籍等方式廣泛合規(guī)宣傳，在黨校班、中青班及各類業(yè)務(wù)培訓(xùn)中開展合規(guī)專項(xiàng)培訓(xùn)17期次，866人次，開展“我要合規(guī)”專項(xiàng)測(cè)試，組織公司8809人參加考試，通過培訓(xùn)+考試相結(jié)合的方式，有效檢驗(yàn)培訓(xùn)成果，全面提升廣大干部員工的合規(guī)意識(shí)和能力。
同時(shí)，新疆油田公司組織全員學(xué)習(xí)誠信合規(guī)手冊(cè)和合規(guī)指引，補(bǔ)充簽訂合規(guī)承諾1308份，合規(guī)承諾率達(dá)到100%。持續(xù)提升隊(duì)伍能力素質(zhì)，開展企管法規(guī)業(yè)務(wù)培訓(xùn)、法律實(shí)務(wù)專項(xiàng)培訓(xùn)等。在此過程中，采氣一廠構(gòu)建出凝練員工思想、具備行業(yè)特點(diǎn)、匹配發(fā)展進(jìn)程的合規(guī)管理理念，開展崗位“云”講述，組織各崗位員工講明業(yè)務(wù)流程及風(fēng)險(xiǎn)防控措施，筑牢員工“按制度辦事、按流程做實(shí)”的合規(guī)意識(shí)，幫助員工完成“要我合規(guī)”到“我要合規(guī)”的轉(zhuǎn)變，形成“人人、事事、時(shí)時(shí)合規(guī)”的良好局面，切實(shí)做到守好合規(guī)管理第一道思想防線。
2023年，新疆油田公司共有32人通過法律職業(yè)資格考試，11人通過企業(yè)合規(guī)師能力驗(yàn)證考試，9人通過集團(tuán)公司內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)考試，進(jìn)一步強(qiáng)化合規(guī)人才培養(yǎng)，為高效推進(jìn)依法合規(guī)治企奠定了人才基礎(chǔ)。
路雖遠(yuǎn)，行則將至；事雖難，做則必成。站在新起點(diǎn)，新疆油田公司將深刻把握習(xí)近平法治思想的豐富內(nèi)涵和根本要求，堅(jiān)持決策依“法”、管理提升用“法”、隊(duì)伍建設(shè)普“法”、維護(hù)權(quán)益靠“法”，持續(xù)在“強(qiáng)內(nèi)控、防風(fēng)險(xiǎn)、促合規(guī)”上下功夫、獻(xiàn)良策、出實(shí)招，織密織牢立體風(fēng)險(xiǎn)防控網(wǎng)絡(luò)，全方位提升依法合規(guī)治企能力，為建設(shè)世界一流兩千萬噸綜合性能源公司提供有力保障。